證券代碼：002213               證券簡稱：大為股份            公告編號：2022-115

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關于擬續(xù)聘會計師事務所的公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年12月28日召開的第五屆董事會第三十一次會議、第五屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》，公司擬續(xù)聘大華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“大華”）為公司2022年度審計機構，該事項尚需提交公司2023年第一次臨時股東大會審議，現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、擬續(xù)聘會計師事務所的基本情況

（一）機構信息

1.基本信息

（1）機構名稱：大華會計師事務所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2012年2月9日成立（由大華會計師事務所有限公司轉制為特殊普通合伙企業(yè)）

（3）組織形式：特殊普通合伙

（4）注冊地址：北京市海淀區(qū)西四環(huán)中路16號院7號樓1101

（5）首席合伙人：梁春

（6）人員信息：

截至2021年12月31日合伙人數(shù)量：264人

截至2021年12月31日注冊會計師人數(shù)：1498人，其中：簽署過證券服務業(yè)務審計報告的注冊會計師人數(shù)：929人

（7）業(yè)務信息：

2021年度業(yè)務總收入：309,837.89萬元

2021年度審計業(yè)務收入：275,105.65萬元

2021年度證券業(yè)務收入：123,612.01萬元

2021年度上市公司審計客戶家數(shù)：449

主要行業(yè)：制造業(yè)、信息傳輸軟件和信息技術服務業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、房地產業(yè)、建筑業(yè)

2021年度上市公司年報審計收費總額：50,968.97萬元

本公司同行業(yè)上市公司審計客戶家數(shù)：15家

2.投資者保護能力

已計提的職業(yè)風險基金和已購買的職業(yè)保險累計賠償限額之和超過人民幣7億元。職業(yè)保險購買符合相關規(guī)定。大華近三年不存在因與執(zhí)業(yè)行為相關的民事訴訟而需承擔民事責任的情況。

3.誠信記錄

大華近三年因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰0次、行政處罰3次、監(jiān)督管理措施34次、自律監(jiān)管措施0次、紀律處分3次；97名從業(yè)人員近三年因執(zhí)業(yè)行為分別受到刑事處罰0次、行政處罰3次、監(jiān)督管理措施45次、自律監(jiān)管措施1次、紀律處分4次。

（二）項目信息

1.基本信息

項目合伙人：姓名周俊祥，1993年12月成為注冊會計師，1989年7月開始從事上市公司審計，2019年12月開始在大華所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告情況為6家。

簽字注冊會計師：姓名張燕燕，2021年7月成為注冊會計師，2009年11月開始從事上市公司審計，2020年12月開始在大華所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供審計服務；近三年簽署上市公司審計報告情況為3家。

項目質量控制復核人：姓名王海第，2002年6月成為注冊會計師，2001年7月開始從事上市公司審計，2012年7月開始在大華所執(zhí)業(yè)，2021年12月開始為本公司提供復核工作；近三年復核上市公司審計報告數(shù)量超過15家次。

2.誠信記錄

項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人近三年未因執(zhí)業(yè)行為受到刑事處罰，受到證監(jiān)會及其派出機構、行業(yè)主管部門等的行政處罰、監(jiān)督管理措施，受到證券交易所、行業(yè)協(xié)會等自律組織的自律監(jiān)管措施、紀律處分。

3.獨立性

大華及項目合伙人、簽字注冊會計師、項目質量控制復核人能夠在執(zhí)行本項目審計工作時保持獨立性。

4.審計收費

審計費用為不超過人民幣133萬元，具體審計費用由公司董事會提請股東大會授權公司管理層根據公司實際情況和市場行情、審計服務性質、工作量及業(yè)務復雜程度等因素確定。2022年度審計費用較去年上升40%，主要系本次年審包含內部控制審計報告（費用約為38萬元），根據本公司的業(yè)務規(guī)模、所處行業(yè)和會計處理復雜程度等多方面因素，并根據本公司年報審計需配備的審計人員情況和投入的工作量以及事務所的收費標準確定最終的審計收費。

二、擬續(xù)聘會計師事務所履行的程序

（一）董事會審計委員會意見

本次擬續(xù)聘會計師事務所事項已經董事會審計委員會審議通過，具體意見如下：

公司董事會審計委員會對大華的執(zhí)業(yè)情況、有關資格執(zhí)照、誠信狀況等進行了充分的了解和審查，認可大華的獨立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護能力，認為大華在2021年度為公司提供審計服務期間，勤勉盡責，認真履行其審計職責，出具的審計報告能獨立、客觀、公正地反映公司財務情況和經營成果，較好地完成了公司各項審計工作，同意續(xù)聘大華為公司2022年度審計機構，并將該議案提交公司董事會審議。

（二）獨立董事的事前認可意見和獨立意見

1.獨立董事的事前認可意見

我們對擬續(xù)聘會計師事務所的執(zhí)業(yè)情況、獨立性、誠信狀況、投資者保護能力及專業(yè)勝任能力等方面進行了審查。我們認為大華具有證券、期貨等相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的經驗和能力，在為公司提供審計服務工作中，工作嚴謹、客觀，可以適應公司未來業(yè)務發(fā)展的需要。本次擬續(xù)聘會計師事務所事項符合公司業(yè)務發(fā)展需要，不存在損害公司及全體股東利益的情況。因此，我們同意將上述事項提交公司董事會審議。

2.獨立董事的獨立意見

經審核，我們認為：大華具有證券、期貨等相關業(yè)務執(zhí)業(yè)資格，具備為上市公司提供審計服務的執(zhí)業(yè)資質和勝任能力，在為公司提供審計服務工作中，能夠堅持獨立審計原則，客觀、公正、公允地反映公司財務狀況，切實履行審計機構應盡的職責。公司本次續(xù)聘會計師事務所的審議程序符合法律、法規(guī)和《公司章程》的有關規(guī)定，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形。

因此，我們同意續(xù)聘大華為公司2022年度審計機構，并同意經董事會審議通過后將此議案提交公司股東大會審議。

（三）董事會的審議和表決情況

公司于2022年12月28日召開的第五屆董事會第三十一次會議審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》，表決結果為：7票同意、0票反對、0票棄權。

（四）監(jiān)事會的審議和表決情況

公司于2022年12月28日召開的第五屆監(jiān)事會第二十二次會議審議通過了《關于續(xù)聘會計師事務所的議案》，表決結果為：3票同意、0票反對、0票棄權。經審議，監(jiān)事會認為：大華在擔任公司2021年度審計機構期間，嚴格遵循中國注冊會計師審計準則的規(guī)定，遵循獨立、客觀、公正的執(zhí)業(yè)準則，為公司提供了高質量的審計服務，所出具的審計報告能公正、真實地反映公司的財務狀況和經營成果。公司審議續(xù)聘會計師事務所的程序合法合規(guī)，不存在損害公司和股東利益的情形。

（五）生效日期

本次續(xù)聘會計師事務所事項尚需提交公司2023年第一次臨時股東大會審議，自公司2023年第一次臨時股東大會審議通過之日起生效。

四、備查文件

（一）經與會董事簽字并加蓋董事會印章的《第五屆董事會第三十一次會議決議》；

（二）第五屆董事會審計委員會履職證明文件；

（三）經與會監(jiān)事簽字并加蓋監(jiān)事會印章的《第五屆監(jiān)事會第二十二次會議決議》；

（四）經獨立董事簽字的《獨立董事關于第五屆董事會第三十一次會議相關事項的事前認可意見》《獨立董事關于第五屆董事會第三十一次會議相關事項的獨立意見》；

（五）擬聘任會計師事務所營業(yè)執(zhí)業(yè)證照，主要負責人和監(jiān)管業(yè)務聯(lián)系人信息和聯(lián)系方式，擬負責具體審計業(yè)務的簽字注冊會計師身份證件、執(zhí)業(yè)證照和聯(lián)系方式；

（六）深交所要求報備的其他文件。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2022年12月28日